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肯尼亚资本市场管理局（CMA）

2022年05月20日 15:45:08 蚂蚁

站点名称：肯尼亚资本市场管理局（CMA）

所属分类：监管牌照

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站点介绍

1989年12月15日，肯尼亚资本市场监管局CMA成立。肯尼亚CMA从2016年开始监管杠杆式外汇。

1.肯尼亚CMA持牌外汇公司目前仅1家。2018年2月，EGMSecuritiesLimited获得CMA授牌，其母公司是EquitiGroup。

2.投资保障方面，投资者对外汇交易商有不满的话，可投诉至肯尼亚CMA；肯尼亚CMA设立投资赔偿基金，每位投资者最高可赔偿约5万肯尼亚先令（约合人民币3000元）。

目录 1 外汇监管提示2 机构简介3 牌照申请 4 监管细则5 监管查询6 监管投诉 7 处罚实例8 相关链接9 联系方式外汇监管提示

肯尼亚CMA监管杠杆式外汇。

对杠杆式外汇的定义为：

外汇交易（FX）是一种货币对另一种货币的投机。它是差价合约（CFD）的一种，它被定义为在合约开始时和合约结束时交换资产价值差异的协议。

在开设外汇和差价合约账户时，投资者同意与代理人交换外汇或差价合约头寸的开盘价和收盘价之间的差额。在做多（买入）头寸时，他不会获得相关资产的所有权，也不需要在做空（卖出）头寸时交付相关资产。差价合约提供了一种简单的方法来在不拥有合约所依据的相关资产的情况下在不同市场上进行投机。

机构简介

机构性质

政府机构，是一个独立的独立的公共机构。

机构历史

肯尼亚CMA成立于1989年12月15日。

监管职能

肯尼亚CMA职责包括以下几个方面：

1..授权和监管所有资本市场中介机构

2.保障所有授权法人及市场机构的合法行为

3.监管资本市场产品的发布（债券、股份等）

4.通过对新的产品和机构的调研促进市场的发展

5.提升对投资者的教育及公众意识，保护投资者利益

监管目标/范围

肯尼亚CMA主要负责监管、授权、检测市场中介的业务，包括证券交易、中央存储和清算体系以及在资本市场法令授权下的个人。CMA对促进资本资源的流动性和分配起着关键作用。

牌照申请

牌照类型

1.牌照类型：交易型在线外汇经纪商（做市商），无交易员外汇经纪商（直通式处理平台）和资金管理者

2.业务范围：

(1)交易型在线外汇经纪商（做市商）可以作为主牌公司和做市商进行交易。

(2)资金管理者应-

(A)为其客户审慎选择和管理投资;

(b)制定适当的投资战略;

(c)在市场中担任职位，以满足客户的投资目标;

(d)进行财务分析;

(e)代表客户监督外汇组合投资。

3.在线外汇经纪不得提供以下交易：

(a)涉及肯尼亚先令的货币对;

(b)和二元期权。

4.从事外汇业务的在线外汇经纪商或者资金管理者，应当在任何时候按照最佳实践的原则行事，特别是应当：

(a)遵守诚实和公平交易的高标准;

(b)以应有的技能、谨慎和勤勉行事;

(c)遵守高标准的市场行为;

(d)向客户提供有关他们的情况和投资目标的信息，这些信息可能被合理地期望与使在线外汇经纪商或资金管理者履行其对客户的责任有关;

(e)采取合理步骤，向每个客户提供所需的任何信息，使客户能够以可理解的形式作出平衡和知情的投资决定;与客户

(f)避免任何利益冲突,这种冲突不可避免地发生,确保公平对待客户完整的披露或拒绝行动时总是确保在线外汇经纪商的利益和钱经理从来就不公平之上的客户;

(g)保持足够的财政资源，以履行外汇业务承诺，并承受业务所承担的风险;

(h)在在线外汇经纪商的情况下，确保这一点所有客户的资金都存放在根据银行法许可的银行;

(i)对于在线外汇经纪公司，应将客户资金与自有资金隔离，并确保客户资金在任何时候都不得被用作保证金、套期保值或公司资产，包括公司资不抵债的地方;

(j)在整个业务过程中实行严格的治理和风险管理程序，包括采用风险管理程序来处理止损、无负账、双重锁定有限风险账户、追加保证金和关闭程序;

(k)遵守2009年的《犯罪和反洗钱法》和2012年的《防止恐怖主义法》;

(l)负责组织和控制内部事务，明确区分前厅和后厅的职能;

(m)有有效的程序和安排来处理客户的投诉;

(n)有足够的安排，以确保在线外汇经纪商或资金管理者所雇用的所有员工都是合适的、经过适当培训和适当监督的，并遵守明确的规定;

(o)通过和执行与公众沟通的书面程序;

(p)以公开及合作的方式与监管局处理有关在线外汇经纪或资金管理者的任何事宜，并让监管局知悉，该等事宜可能合理地预期会向监管局披露;

(q)遵守本条例的规定，如不遵守，应立即并在任何情况下不迟于二十四小时内通知管理局。

监管细则

监管查询

步骤一进入肯尼亚CMA的官网https://www.cma.or.ke/，选择“LICENSING&APPROVALS”(牌照和授权)下的“LIST OF LICENSEES”（持牌人名单）；

或直接进入持牌人名单列表页面：

https://www.cma.or.ke/index.php?option=com_phocadownload&view=category&id=49&Itemid=254

步骤二进入“LIST OF LICENSEES”（持牌人名单）页面之后，下载名单文档；

步骤三名单列表里包含所有金融牌照的交易商，需要查找“NON-DEALING ONLINE FOREIGN EXCHANGE BROKER”(外汇交易商）下的交易商名称。

监管投诉

当对投资不满意时，您可以通过以下3个步骤进行投诉：

步骤一：直接联系外汇交易商

当您有投诉时，最好的方式是直接联系外汇平台帮忙解决。

步骤二：若对外汇交易商处理结果不满意，可向肯尼亚CMA进行投诉

如果您对交易商的回复不满意，您可以联系肯尼亚CMA进行投诉。

有5种投诉方式可选：

（1）在线向肯尼亚CMA提交投诉。

在线投诉地址：https://portal.cma.or.ke/complaints/

在线投诉需注册账号登录。

在线投诉表格翻译参考模板(请点击下图查看模板)：

（2）邮件向肯尼亚CMA提交投诉。

邮件投诉地址：complaints cma.or.ke

邮件投诉时，所需下载的投诉表格地址：https://www.cma.or.ke/index.php?option=com_phocadownload&view=category&id=32:complaints-form&Itemid=217

投诉表格翻译参考模板(请点击下图查看模板)：

（3）信件向肯尼亚CMA提交投诉。

信件投诉地址：

The Chief Executive,

Capital Markets Authority

P.O.Box 74800,00200 Embankment Plaza,3rd Floor Longonot Rd,Upperhill,Nairobi,Kenya

（4）上门向肯尼亚CMA提交投诉。

上门投诉地址：

Embankment Plaza rd 3 Floor,Longonot Road,Upper Hill,Nairobi

（5）传真向肯尼亚CMA提交投诉。

传真投诉地址：+254(0)20 342825

步骤三：投诉到法庭

如果您对外汇交易商或肯尼亚CMA的回复都不满意，您可以投诉到法庭。

处罚实例

常见问答

1.肯尼亚守则要求独立审计实体每6到9年轮换一次。请问需要轮换的是审计事务所还是个别审计员?

需要轮换的是审计事务所。轮换的要求旨在增强审计师的独立性、客观性和专业批判。