南非FSCA

FSCA从2018年4月1日起开始接管南非金融服务委员会FSB的职责，FSB成立于1991年。

1.FSCA的金融服务提供商FSP可以提供相关外汇服务。

2.投资保障，FAIS Ombud南非金融服务申诉署处理针对FSP的投诉，其管辖权限为80万兰特以下。目录 1 外汇监管提示2 机构简介3 申请费用 4 牌照类型5 监管细则6 监管查询 7 监管投诉8 处罚措施9 联系方式 外汇监管提示

FSCA监管外汇，并将外汇投资归类为1级金融产品。

机构简介

FSCA从2018年4月1日起开始接管南非金融服务委员会FSB的职责。

牌照申请

申请金融服务提供商(FSP)牌照的，申请人应满足以下要求：

1.合适和适当的要求(fit and proper requirements)

对金融服务提供商各类别、关键人员和代表的合适和适当要求指的是：

(1)诚实和正直;

(2)信誉良好;

(3)能力要求;包括与金融服务、金融产品和功能相关的充足的、合适的和相关的技能、知识和专门技术。

(4)持续专业发展;

(5)运营能力;

(6)财务稳健性;

2.各类别金融服务提供商最低经验要求

(1)Category I FSPs：其关键人员必须至少拥有I类FSP特定金融服务管理和监督方面1年经验;

(2)Category II FSPs：其关键人员必须至少拥有II类金融服务管理和监督方面1年经验;

(3)Category IIA FSPs：Category IIA FSP和其代表必须至少拥有IIA类金融服务方面3年经验，其关键人员必须至少拥有IIA类金融服务管理和监督方面1年经验;

(4)Category III FSPs：Category III FSP和其代表必须至少拥有III类金融服务方面3年经验，其关键人员必须至少拥有III类金融服务管理和监督方面1年经验;

(5)Category IV FSPs：Category IV FSP和其代表必须至少拥有IV类金融服务方面1年经验，其关键人员必须至少拥有IV类金融服务管理和监督方面1年经验;

3.各类别金融服务提供商监管考试要求

金融服务提供商关键人员和代表必须参加和通过相关RE考试，如图所示：

4.各类别金融服务提供商财务稳健性要求

金融服务提供商必须满足相应类别的对应额外资本要求、营运资本要求和流动性要求，如图所示：

申请费用

牌照类型

FSP牌照(金融服务提供商)类别：

(1)Category I FSPs，指非II、IIA、III或IV类FSPs的金融服务提供商;

(2)Category II FSPs，指自由金融服务提供商;

(3)Category IIA FSPs，指对冲基金金融服务提供商;

(4)Category III FSPs，指管理类金融服务提供商;

(5)Category IV FSPs，指辅助业务金融服务提供商。 监管细则

报告要求

1.每个会计年度结束后四个月内，金融服务提供商必须向FSCA登记员提交财务报表;提交财务报表时，还应提供外部审计员报告，小型金融服务提供商还应提供财务报表编制指南;如果未能在指定时间内提交财务报表，则每逾期一日，罚款1000兰特;

2.合规报告 监管查询

可直接进入https://www.fsca.co.za/Fais/Search_FSP.htm查询，步骤如下：

第一步：打开南非金融部门行为监管局的官网：https://www.fsca.co.za/

第二步：点击网页下方菜单栏中“Regulated Entities”(受监管实体)，将鼠标移至“List of Regulated Entities&Persons”(受监管实体和人员名单)，再移至FAIS一项。

第三步：点击网页上方菜单栏中“Financial Services Provider”(金融服务提供商)一项。

第四步：在下图显示的“Search For FSP No”(通过FSP号查询)，“Search For FSP Name”(通过FSP名称查询)，"Search Per Postal Code"(通过邮政编码查询)或“Search Per Person(enter ID)”(通过人名'ID号'查询)，再点击“Submit”提交;

监管投诉

在线投诉链接：https://www.fsca.co.za/Customers/Pages/Complaints-Compliments-Feedback.aspx

FAIS Ombud(南非金融服务申诉署)处理针对金融服务提供商的投诉，超出南非金融服务申诉署管辖权限的，可以交由FSB的金融咨询和中介服务部门处理(80万兰特以上)。

若投诉案件没有得到解决或各方不接受申诉署的提议，南非金融服务申诉署会做出最终处理决定，包括：

1.撤销投诉;或

2.全部或部分支持投诉，比如给予投诉人一笔合理补偿，以弥补投诉人所遭受的金融歧视或损失。 处罚措施

行政罚款及处罚原文查询页面：

https://www.fsca.co.za/Enforcement-Matters/Pages/Enforcement-Actions.aspx 联系方式

联络中心：0800 20 37 22电话总机：27 12 428 8000

传真：27 12 346 6941

邮箱：info fsca.co.za

匿名投诉邮箱：fsca whistleblowing.co.za

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