中山证券

中山证券有限责任公司，成立于1992年，总部位于深圳，注册资本17.8亿元，是一家全牌照的综合类证券公司，拥有投资银行、零售业务、资产管理、固定收益、证券投资等业务体系。中山证券下设全资私募子公司深圳锦弘和富投资管理有限公司、全资另类投资子公司深圳锦弘劭晖投资有限公司;控股子公司上海大陆期货有限公司。

一直以来，中山证券始终坚持以客户为中心，坚持“以奋斗者为本、以创造者为尊”的核心价值观，充分发挥综合金融服务优势，在服务实体经济、促进多层次资本市场稳健发展等方面贡献自身力量。

公司经营范围：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品。

公司名称：中山证券有限责任公司

英文名称：Zhongshan Securities Co.,Ltd

公司住所：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层

法定代表人：吴小静

注册资本：17.8亿元经营业务

1. 投资银行业务

中山证券投资银行业务立足长三角、珠三角及部分内地中心城市，在深圳、北京、上海、南京、苏州、广州等地设立了服务机构，提供债券承销发行、资产证券化、IPO、再融资、收购兼并、新三板推荐挂牌与融资、财务顾问等全价值链服务。公司投行团队汇集金融、法律、财务、投资等领域的优秀专业人士，具备出色的承做、销售及风险控制能力，致力于为客户提供专业、高效的投资银行服务。

中山证券投资银行业务立足于服务实体经济发展，客户涉及电子、信息技术、环保、新能源、通用设备制造、生物医药、房地产、基础设施建设等产业领域。公司投资银行业务经过多年的发展，已经具有一定的市场地位和行业影响力。

保荐业务方面，近年公司股权业务发展较快，2020年成功保荐1家企业在科创板上市，1家企业在创业板上市，成功完成1家上市公司可转债发行项目。2021年保荐业务继续快速发展，5月成功保荐1家企业在主板上市。该项目自2021年4月1日通过中国证监会发审委审核后，仅用时两周即取得中国证监会发行批文，创下近年来A股市场上最快记录之一，得到了客户和监管机构等各方的高度认可。截至目前，公司已成功保荐4家企业在主板、科创板、创业板成功上市，保荐上市成功率为100%。另外公司在上市公司再融资、上市公司并购重组、股转系统推荐挂牌融资业务等方面均有丰富业务经验，公司已成功推荐90余家企业在股转系统挂牌，累计为挂牌企业提供融资服务90余次。

债券承销业务方面，公司差异化竞争力突出，公司债承销金额已连续6年位居行业前十，2019年绿色公司债券主承销家数位居全国券商榜首，ABS业务排名连年上升，2020年首次位居行业第十。截至2020年末，公司作为主承销商、联席主承销商或计划管理人为多家大型企业累计发行承销了近700只债券和ABS产品，累计发行规模超6,500亿元，公司承销规模超4,000亿元。此外，公司在绿色债券、扶贫债券、创新创业债券、地方债券等方面均有优异的承销业绩。

公司债券业务的连年优异表现获得了业界及市场的认可： 2017年荣获新财富第十届最佳投行评选“进步最快投行”奖、荣获国际金融报“2017年债券承销先锋投行”奖、2017年至2020年连年获得由证券时报等主办的证券业“君鼎奖”的多个奖项，公司相关部门及员工、优秀项目多次获得中国房地产业协会、不动产投资信托基金研究中心、中国资产证券化论坛、中国金融前沿论坛、财视中国等多家权威机构举办的高峰论坛暨颁奖盛典的多个奖项。

2. 经纪业务

中山证券经纪业务服务客户近百万户，拥有近百家线下分支机构，分布于北京、上海、深圳、广州等一线城市及其他经济活力城市，覆盖了珠三角、长三角及环渤海等经济圈。

中山证券经纪业务目前形成以客户为中心，集开户、交易、咨询、理财顾问、定制于一体的综合金融服务平台。通过遍布全国的营业网点、互联网络、手机证券APP、95329客服热线等多种渠道为客户提供高效便捷的金融服务。

中山证券经纪业务以打造新型财富管理模式为突破口，开展代理沪深上市证券买卖、股份转让系统挂牌证券、港股通、期权、期货IB、融资融券、股票质押、投资顾问、金融产品销售、资本中介项目承揽等业务。

3. 资产管理业务

中山证券资产管理业务类型包括集合、单一及专项资产管理业务，针对不同客户在投资收益、风险承受能力和流动性等方面的不同需求，为客户提供相匹配的专业投资管理服务。

中山证券资产管理业务以主动投资管理为发展方向，积极引进和培育专业的资产管理团队，覆盖固定收益类、权益类、定向增发和资产证券化等业务产品线，建立科学有效的市场研究、投资决策和风险控制管理体系。截至2020年底，中山证券资产管理业务总规模863.35亿元，主动管理月均规模464.41亿元。

4. 固定收益业务

中山证券固定收益业务秉持稳健灵活的投资理念，依托合理高效的投资决策体系，以投资、研究、交易三位一体的专业化团队，开展债券自营交易、销售交易、债券承销等业务，形成了固定收益类完整业务链，始终坚持低风险、稳定收益、可持续增长的经营理念，投资交易相关人员均具备多年专职固收业务从业经历，核心决策人员从业年限在10年以上，固收业务投研经验丰富，具有千亿级资产管理团队经验，债券自营投资业务连续多年为公司提供持续稳定的资本回报。

中山证券于2013年进入人民币利率互换市场，成为最早一批开展利率互换业务的券商，已与市场上超过40家金融机构签署了衍生品主协议，涵盖主流银行、券商等重要衍生品参与机构;2014年，中山证券成为早期开展国债期货业务的券商自营机构，积极参与国债期货市场建设，共同推动国债期货市场的发展，携手与国债期货参与机构一起成长;2020年初，交易中心推出利率期权业务，中山证券成为首批获得利率互换期权和利率上下限期权会员资格的券商。

近年来，中山证券固定收益业务的市场参与度和影响力持续提升，公司积极广泛参与现券、回购、信用拆借、债券借贷、利率互换、国债期货等各类债券交易业务，2017、2018年本币市场交易量超过万亿，中国外汇交易中心2017、2018年度连续两年本币交易300强成员;上海清算所首批清算会员，首批债券净额清算参与机构。

中山证券持续规范运营所形成的市场信用得到业内机构普遍认可，同银行、信托、保险等近百家金融机构建立了稳定的合作关系，业务拓展的广度和深度不断提高，围绕公司整体发展战略，顺应资本市场发展趋势，打造专业化、精品化、特色化的固定收益业务体系。

5. 证券投资业务

中山证券证券投资业务一直专注于以价值成长投资为核心的投资理念，以实现绝对超额收益为目标。通过构建投研一体化的投研队伍，凭借业内领先的人才、技术和经验优势、丰富的交易策略，打造以权益投资为主的投资体系，在风险可控的前提下，依托严谨完善的决策体系和科学高效的管理体制，历年业绩位于同业前列，多年持续获得稳健收益。

6. 做市业务

中山证券做市业务于2014年8月正式开展，是全国股转系统首批开展做市业务的做市商。数年来，积极为市场提供流动性报价，通过自研交易系统提升报价效率，防控交易风险，勤勉执业，服务全国股转系统市场发展。公司做市业务累计为近300家企业提供了做市服务，年度撮合成交量持续排名行业前十，在全国股转系统做市执业季度评价中持续排名行业前十。中山证券做市业务近年来得到了专业机构的广泛认可，曾荣获“中国区股转系统最佳做市商”、“中国区新三板做市商君鼎奖”、“年度优秀流动性提供做市商”、“创新层十大做市商”等奖项。我们在强调自身发展的同时，注重与友商及其他专业机构间的良好互动，在此基础上与业界同仁建立了友好合作关系。

7. 研究支持

中山证券研究所团队由原证券交易所博士后、业内资深专家及国内外名校硕博士毕业生组成。目前主要覆盖的研究领域包括宏观经济、固定收益、资产管理、股市策略、金融工程、房地产行业、金融行业、TMT行业、生物医药行业、汽车行业、电气设备和新能源行业、消费行业等。各研究团队密切跟踪全球经济和资本市场、主要行业和重点企业的发展动态，及时解读各类重大事件和政策，积极点评各类重要数据，客观分析和预测市场、行业和企业的发展态势，为公司经营决策、各业务部门业务发展和机构客户提供专业的研究支持服务。

除以上业务外，中山证券稳健推进私募投资管理、另类投资等业务的发展，努力构建多元化业务发展格局。 公司历史

中山证券公司系1992年11月经中国人民银行批准设立的全国性证券专营机构。

2000年12月，中国人民银行总行批准公司与人民银行脱钩。中山市工商行政管理局将公司名称从“中山证券公司”规范为“中山证券有限公司”。

2001年12月，中国证监会下发了《关于中山证券有限公司增资扩股及迁址总体方案的批复》(证监机构字〔2001〕320号)，同意公司注册资金增至人民币5亿元，并迁往深圳市。

2003年1月30日，根据中国证监会《关于同意中山证券有限公司增资扩股并更名的批复》(证监机构字〔2003〕39号)，公司迁址深圳市，注册资金增至人民币5.35亿元，并正式更名为“中山证券有限责任公司”。

2008年7月2日，根据中国证监会《关于核准中山证券有限责任公司变更股权及注册资本的批复》(证监许可〔2008〕864号)，中山市岐源投资有限公司受让深圳市端木投资控股有限公司持有的5,000万元股权，西部矿业集团有限公司等9家公司以现金方式对公司增资扩股84,500万元，注册资金增至人民币13.55亿元。

2013年8月16日、2013年9月25日，深圳证监局分别下发《关于核准中山证券有限责任公司变更持有5%以上股权的股东的批复》(深证局许可字〔2013〕119号)、《关于中山证券有限责任公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》(深证局机构字〔2013〕95号)，广东锦龙发展股份有限公司成为公司控股股东。

2014年4月17日、2014年8月6日，深圳证监局分别下发《关于中山证券有限责任公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》(深证局许可字〔2014〕23号)、《关于中山证券有限责任公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》(深证局机构字〔2014〕63号)，核准公司股权转让，广东锦龙发展股份有限公司分别受让晋江市恒隆建材有限公司持有的2,000万元股权、广东省广新控股集团有限公司持有的6,000万元股权，公司股东变更为7家。

2017年7月1日，公司2017年第三次临时股东会审议通过了《关于增资扩股的议案》，2017年10月11日，公司收到深圳证监局《关于中山证券有限责任公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案文件的回执》(深证局机构字〔2017〕148号)，公司的注册资本由13.55亿元增加至17亿元。

2019年11月8日，公司完成了晋江百应成贸易有限责任公司受让上海迈兰德实业发展有限公司3,273.06万元股权的工商变更及监管备案，公司股东变更为8家。

2022年1月20日，公司完成了广州南沙开发建设集团有限公司对公司增资的工商变更及监管备案，公司注册资本由17亿元人民币变更为17.8亿元人民币，公司股东变更为9家。