开曼群岛CIMA

1997年,开曼群岛金融监管局CIMA成立。

1.CIMA监管银行服务，保险，信托，证券，投资，合作社和建筑协会，企业服务和金融服务业务等。

2.投诉纠纷处理，先投诉至外汇交易平台，不满意的话，可投诉至开曼CIMA;投诉不收费。

目录 1 外汇监管提示2 机构简介3 机构职能 4 监管目标5 牌照申请6 牌照类型 7 监管细则8 监管查询9 监管投诉 10 处罚实例11 相关链接12 联系方式 外汇监管提示

经工作人员核实，开曼群岛金融管理局(简称“CIMA”)监管外汇。 机构简介

机构性质：政府机构

机构介绍：CIMA是于1997年1月1日依照金融法成立的一个法人团体。开曼以维护加强开曼群岛国际金融中心的名声为出发点，充分利用团队里的高技术人才以及最新技术实施高效的监管，保持货币的稳定性，包括对货币实施审慎管理。 机构职能

(1)货币——开曼群岛货币的发行赎回以及货币储备的管理;

(2)监管——监管和监督金融服务，监督机构遵守反洗钱条例，发布关于政策程序的监管手册，以及发布有关规定和原则的声明和指导;

(3)合作——向海外监管机构提供协助，包括执行谅解备忘录以协助进行综合监管;

(4)咨询——就货币，监管和合作事宜向政府提供建议。 监管目标

(1)按照开曼群岛的最佳经济利益行事;

(2)在开曼群岛促进和维持健全的金融体系;

(3)实现资源的最优配置;

(4)拟定公认良好的公司治理原则;

(5)努力促进和增强市场信心，保护消费者和开曼群岛作为金融中心的声誉;

(6)降低通过金融服务业务进行洗钱或其他犯罪的可能性;

(7)认识到金融服务/市场的国际性，在遵守相关的国际标准的，为消费者和供应商提供进行必要竞争的可能;

(8)负担或限制应与其预期收益相称;认识到促进金融服务业务创新的可取性;保持透明和公平。 牌照申请

1.申请要求

2.申请时长：交易商反馈牌照申请时间约4个月

申请费用

外汇牌照业务不同，费用也不同，具体如下：

牌照类型

牌照类型及业务范围：

监管细则

监管查询

CIMA的监管领域包括银行、保险、信托、公司服务、投资基金、证券等：

监管查询流程：

方法一：直接用下面的链接进入到证券投资业牌照数据库里，下拉至名单列表“List of Entities”，点击进行查询。

链接：https://www.cima.ky/securities-statistics

下拉至名单列表“List of Entities”截图参考：

方法二：

第一步登录网址：https://www.cima.ky/search-entities-cima(需翻墙)

第二步在搜索框输入公司名后，点击提交按钮“SUBMIT”。

第三步核对类型栏“TYPE”下有证券“Securities”。

方法三

第一步登录开曼CIMA官网：https://www.cima.ky

第二步选择受监管部门“Regulated Sectors”，再选择证券“Securities”，随后点击数据“Statistics”。

第三步鼠标下滑至名单列表“List of Entities”点击查看文件。

第四步您便可以在PDF文件里查找公司(可以用Ctrl+F组合键进行查找)。 监管投诉

当您对投资不满意时，您可以通过以下2个步骤进行投诉：

步骤一、投诉到外汇交易商

如果您有投诉时，最好的方式是直接与外汇交易商联系。

注：开曼CIMA要求每个公司有投诉处理系统：

1.投诉的完整记录，包含主要登记名册;

2.所有投诉必须在14天内以书面形式回复。

步骤二、如果您对交易商处理结果不满意，可以投诉到开曼CIMA

CIMA投诉的三种方式：

1.在线投诉：https://www.cima.ky/file-complaint(需翻墙)

2.投诉信件接受地址：Eden House,Elizabethan Square,80 Shedden Road,George Town,Grand Cayman

3.寄信件投诉：P.O.Box 10052 Grand Cayman KY1-1001 Cayman Islands

注：开曼CIMA会在5个工作日告知收到投诉。

在线投诉截图如下：

处罚实例

相关链接

开曼群岛公司注册处：http://www.caymanregistry.com/

美国证券交易委员会：https://www.sec.gov/litigation.shtml

联邦存款保险公司：https://www.sec.gov/litigation.shtml

开曼CIMA投诉链接：https://www.cima.ky/complaints-procedure 联系方式

电话：1(345)949-7089

传真：1(345)949-2532

地址：Cayman Islands Monetary Authority，PO Box 10052 80 Shedden Road，Elizabethan Square，Grand Cayman KY1-1001，CAYMAN ISLANDS

邮件：ContactSecurities cimoney.com.ky

办公时间：8:30-17:00(开曼时间，周一到周五，节假日除外)